國(guó)科(kē)發區(qū)〔2021〕46号
各省、自(zì)治區(qū)、直轄市(shì)及計(jì)劃單列市(shì)科(kē)技(jì)廳（委、局）、财政廳（局），新疆生∞(shēng)産建設兵(bīng)團科(kē)技(jì)局、财政局，科(kē)技(jì)部、财政部各有(yǒu)關司（中心），各有(yǒu)™關單位：
為(wèi)健全國(guó)家(jiā)科(kē)技(jì)成果轉化(huà)引導基金(jīn)管理(lǐ)制(zhì)度，進一(yī)步提高(gāo)創業(yè)投資子(zǐ')基金(jīn)規範化(huà)管理(lǐ)和(hé)專業(yè)化(huà)服務水(shuǐ)平，提升運行∏(xíng)效率，科(kē)技(jì)部、财政部制(zhì)定了(le)《國(guó)家(jiā)科(kē)技(jì)成果轉化(huà)引導基金(jīn)創業(yè)投資子(zǐ)基金(j↔īn)變更事(shì)項管理(lǐ)暫行(xíng)辦法》。現(xiàn)予印發，請(qǐng)遵照(zhào)執行(xíng)。
科(kē)技(jì)部 财政部
2021年(nián)2月(yuè)10日(rì)
（此件(jiàn)主動公開(kāi)）
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國(guó)家(jiā)科(kē)技(jì)成果轉化(huà)引導基金(jīn)創業(yè)投資子(zǐ)基金(jīn)變更事(shì)項管理(lφǐ)暫行(xíng)辦法
第一(yī)章(zhāng) 總 則
第一(yī)條 根據《國(guó)家(jiā)科(kē)技(jì)成果轉化(huà)引導基金(jīn)管理(lǐ)暫行(xíng)¥辦法》《國(guó)家(jiā)科(kē)技(jì)成果轉化(huà)引導基金(jīn)設立創業(yè)投資子(zǐ)基金(jīn)管理(lǐ)暫行(xíng)辦法》及相(xiàng)關 法律法規，為(wèi)規範國(guó)家(jiā)科(kē)技(jì)成果轉化(huà)引導基金(jīn)已設立子(zǐ)基金(jīn)變更事(shì)項管理(lǐ)，提高(gāo)轉®化(huà)基金(jīn)管理(lǐ)效率，促進子(zǐ)基金(jīn)健康有(yǒu)序發展，加快(kuài)科(kē)技(jì)成果轉化(huà)應用(yòng)，制(zhì) 定本辦法。
第二條 本辦法所稱變更事(shì)項是(shì)指子(zǐ)基金(jīn)批複設立後直至轉化(huà)基金(jīn)退出（含退出），所發生(shēng)的(de)可(kě↔)導緻子(zǐ)基金(jīn)構成要(yào)素發生(shēng)變化(huà)的(de)事(shì)項。子(₩zǐ)基金(jīn)變更事(shì)項實行(xíng)分(fēn)類分(fēn)級管理(lǐ)，要(yào✔)充分(fēn)尊重市(shì)場(chǎng)規律，防範風(fēng)險，發揮好(hǎo)政府引導、市(shì)場(chǎng)運作(zuò)、專業(yè)管理(lǐ)的(de)作(©zuò)用(yòng)。
第三條 科(kē)技(jì)部、财政部統籌負責子(zǐ)基金(jīn)變更事(shì)項管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)。轉化(huà)基金(jīn)受托管理(lǐ)機(jī♠)構負責子(zǐ)基金(jīn)變更事(shì)項的(de)具體(tǐ)管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)。科(kē)技(jì)部、财政部對(duì)受托管理(lǐ)機(jī)構工(gōng±)作(zuò)進行(xíng)指導和(hé)監督。
第四條 已設立子(zǐ)基金(jīn)應嚴格按照(zhào)相(xiàng)關法律法規及有(yǒu)限合夥協議(yπì)或章(zhāng)程組織實施。對(duì)于确需變更的(de)事(shì)項，子(zǐ)基金(jīn)管理(lǐ)機(jī)構應按照(zhào)本辦法及時(shí)分(f≥ēn)類辦理(lǐ)，認真組織落實。
第二章(zhāng) 子(zǐ)基金(jīn)變更事(shì)項分(fēn)類
第五條 依據轉化(huà)基金(jīn)管理(lǐ)要(yào)求及對(duì)子(zǐ)基金(jīn)運營的(de)影(yǐng)響程度，子∑(zǐ)基金(jīn)變更事(shì)項可(kě)分(fēn)為(wèi)重大(dà)變更事(shì)項、重要(yào)變更事(shì)項、一(>yī)般變更事(shì)項。
第六條 子(zǐ)基金(jīn)重大(dà)變更事(shì)項主要(yào)包括：
（一(yī)）導緻轉化(huà)基金(jīn)退出子(zǐ)基金(jīn)的(de)事(shì)項，包括轉讓退出、減←資退出、清算(suàn)退出、強制(zhì)退出等；
（二）科(kē)技(jì)部、财政部根據相(xiàng)關制(zhì)度作(zuò)出的(de)其他(tā§)重大(dà)變更要(yào)求。
第七條 子(zǐ)基金(jīn)重要(yào)變更事(shì)項主要(yào)包括：
（一(yī)）子(zǐ)基金(jīn)出資人(rén)或其所持份額變更；
（二）子(zǐ)基金(jīn)投資期、存續期變更；
（三）子(zǐ)基金(jīn)執行(xíng)事(shì)務合夥人(rén)委派代表或法定代表人(rén)、有(yǒu)限合夥協議(yì)或章(zhāng)程中約定♥的(de)關鍵人(rén)士等重要(yào)人(rén)員(yuán)變更；
（四）子(zǐ)基金(jīn)管理(lǐ)機(jī)構或其重要(yào)人(rén)員(yuán)因涉及重大(dà)訴訟、行(xíng)政或司法處罰及其他(tā)違法違規、嚴重失信等"情況導緻的(de)變更；
（五）其他(tā)對(duì)子(zǐ)基金(jīn)或其管理(lǐ)機(jī)構運行(xíng)可(kě)能(néng)會(huì)造成重要(yào)<影(yǐng)響的(de)相(xiàng)關事(shì)項。
第八條 子(zǐ)基金(jīn)一(yī)般變更事(shì)項是(shì)指重大(dà)變更事(shì)項、重要(yào)變更事(shì)項以外(wài)的(de)事(shì)項。主♠要(yào)包括：
（一(yī)）子(zǐ)基金(jīn)管理(lǐ)機(jī)構股東(dōng)或其所持股份變更；
（二）子(zǐ)基金(jīn)管理(lǐ)機(jī)構執行(xíng)事(shì)務合夥人(rén)委派代表或法定代表人(rén)等重要(yào)人(rén)員₩(yuán)變更；
（三）子(zǐ)基金(jīn)及其管理(lǐ)機(jī)構、子(zǐ)基金(jīn)出資人(rén)名稱或地(dì)址變更；
（四）子(zǐ)基金(jīn)托管銀(yín)行(xíng)變更；
（五）其他(tā)導緻子(zǐ)基金(jīn)構成要(yào)素變化(huà)的(de)事(shì)項。
第三章(zhāng) 子(zǐ)基金(jīn)變更事(shì)項管理(lǐ)
第九條 重大(dà)變更事(shì)項由子(zǐ)基金(jīn)管理(lǐ)機(jī)構向受托管理(lǐ)機(jī )構提出申請(qǐng)（強制(zhì)退出的(de)除外(wài)），受托管理(lǐ)機(jī)構按有(λyǒu)關規定審核後在30日(rì)內(nèi)提出建議(yì)，報(bào)科(kē)技(jì)部。科(kē)技(jì)部商财政部于50個(g↑è)工(gōng)作(zuò)日(rì)內(nèi)作(zuò)出批複。受托管理(lǐ)機(jī)構根據批複辦理(lǐ)後續Ω變更手續。
第十條 重要(yào)變更事(shì)項由子(zǐ)基金(jīn)管理(lǐ)機(jī)構向受托管理(lǐ)機(jī)構提出申請(qǐng)，受托管理(lǐ)機(jī♦)構依據相(xiàng)關法律法規、轉化(huà)基金(jīn)管理(lǐ)辦法、有(yǒu)限合夥協議(yì)或章(zhāng)★程等規定，對(duì)子(zǐ)基金(jīn)變更申請(qǐng)進行(xíng)核實，于15個(gè)工(gōng)作(zuò)日(rì)內(nèi)回複意見(jiàn)。變更情況和(hé≠)辦理(lǐ)結果報(bào)科(kē)技(jì)部備案；其中第一(yī)大(dà)出資人(rén)變更的(de)，受托機(jī)構辦理(lǐ)前須聽(tīng)取科(kē)技(jì )部、财政部相(xiàng)關司局意見(jiàn)。
第十一(yī)條 一(yī)般變更事(shì)項由子(zǐ)基金(jīn)管理(lǐ)機(jī)構依據相(xiàng)關法律法規、轉化(huà)基金(jīn)管理(lǐ§)辦法、有(yǒu)限合夥協議(yì)或章(zhāng)程等規定及相(xiàng)關要(yào)求，提前報(bào)受托管理(lǐ)機(jī)構，受托管理(lǐ)機(jī)構配合子(zǐ)∞基金(jīn)管理(lǐ)機(jī)構辦理(lǐ)有(yǒu)關手續，做(zuò)好(hǎo)有(yǒu)關材料的(de)備案存檔。
第四章(zhāng) 子(zǐ)基金(jīn)變更事(shì)項監督
第十二條 子(zǐ)基金(jīn)管理(lǐ)機(jī)構提出變更事(shì)項應遵守《證券投資基金(jīn)法》等相(xiàng)關法律法規及轉化(huà)基金↔(jīn)管理(lǐ)辦法的(de)規定。
第十三條 受托管理(lǐ)機(jī)構應按照(zhào)變更事(shì)項分(fēn)類管理(lǐ)的(de)要(yào)求，對(duì)變更事(shì)項認真審核，及時(shí)辦理(φlǐ)。審核內(nèi)容包括但(dàn)不(bù)限于以下(xià)內(nèi)容：相(xiàng∑)關材料是(shì)否真實、準确、完備，是(shì)否符合本辦法的(de)相(xiàng)關要(yào)求，是(shì)否會(huì)對(duì)子(zǐ)基金(jīn)各出資人(rén)按照(zλhào)有(yǒu)限合夥協議(yì)或章(zhāng)程履行(xíng)出資義務造成影(yǐng)響，是(shì)否會(huì)對(duì)子(zǐ)基金(jīn)的(de)運營造成重大(≈dà)風(fēng)險隐患。
第十四條 子(zǐ)基金(jīn)管理(lǐ)機(jī)構未及時(shí)、如(rú)實按照(zhào)上(shàng)述要(yào)求處理(lǐ)子(zǐ)基金(jīn)變更事(sγhì)項，受托管理(lǐ)機(jī)構可(kě)以采取以下(xià)措施：
（一(yī)）約談子(zǐ)基金(jīn)管理(lǐ)機(jī)構，督促整改；
（二）約談後限期未整改落實的(de)，書(shū)面通(tōng)知(zhī)子(zǐ)基金(jīn)管理(lǐ)機(jī)構限期整改；
（三）書(shū)面通(tōng)知(zhī)後限期未整改的(de)，受托機(jī)構經商科(kē)技(jì)部、财政部相(xiàng)關司局同意，可(kě)暫停子(zαǐ)基金(jīn)對(duì)外(wài)投資新項目、暫緩轉化(huà)基金(jīn)對(duì)子(zǐ)基金(jīn)出✘資、暫停子(zǐ)基金(jīn)支付管理(lǐ)費(fèi)。
第十五條 對(duì)于出現(xiàn)《國(guó)家(jiā)科(kē)技(jì)成果轉化(πhuà)引導基金(jīn)設立創業(yè)投資子(zǐ)基金(jīn)管理(lǐ)暫行(xíng)辦法》第十九條規定情∑況的(de)，轉化(huà)基金(jīn)可(kě)強制(zhì)退出子(zǐ)基金(jīn)，無需經子(zǐ)基金(jīn)其他(tā)出資人(rén)同意。轉化(huà)基金(jīn♣)強制(zhì)退出子(zǐ)基金(jīn)可(kě)采取轉讓所持子(zǐ)基金(jīn)份額、子(zǐ)基金(jīn)減α資、清算(suàn)等方式，收回轉化(huà)基金(jīn)出資。具體(tǐ)情況包括：
（一(yī)）子(zǐ)基金(jīn)或其管理(lǐ)機(jī)構出現(xiàn)《國(guó)家(jiā)科(kē)技(jì)成果轉化(huà)引導基金(jγīn)設立創業(yè)投資子(zǐ)基金(jīn)管理(lǐ)暫行(xíng)辦法》第十九條規定的(de)事(shì)項，或出現(xiàn)嚴重違反國(guó)家(jiā)法律法規的(de)其©他(tā)事(shì)項；
（二）子(zǐ)基金(jīn)分(fēn)期出資的(de)，其他(tā)任一(yī)出資人(rén)當期應€繳資金(jīn)未按時(shí)出資到(dào)位超過十二個(gè)月(yuè)，導緻轉化(huà)$基金(jīn)無法出資；
（三）子(zǐ)基金(jīn)投資期（含延長(cháng)投資期）已滿，投資進度未達60%（投資≤進度=已投資金(jīn)/子(zǐ)基金(jīn)規模）；
（四）其他(tā)屬于第十九條規定的(de)情形的(de)。
第十六條 對(duì)于強制(zhì)退出的(de)子(zǐ)基金(jīn)，由受托管理(lǐ)機(jī)構提出申請(qǐng)，報(bào)科(kē)技(jì)部。科(kē)技(jì)部商财☆政部于50個(gè)工(gōng)作(zuò)日(rì)內(nèi)作(zuò)出批複。受托管理(lǐ)機(jī)構根據批複辦理(lǐ)後續變更手續•。
第十七條 受托管理(lǐ)機(jī)構在變更事(shì)項辦理(lǐ)中，應嚴格遵守法律法規及轉化(huà)基金§(jīn)管理(lǐ)辦法等規定，建立健全內(nèi)部管理(lǐ)流程、決策機(jī)制(zhì)等，确保各類變更事(shì)項及時(shí)處理(lǐ)，不(bù)影(yǐng)響 子(zǐ)基金(jīn)管理(lǐ)運行(xíng)。
第十八條 對(duì)于強制(zhì)退出的(de)子(zǐ)基金(jīn)，應公告其退出原因，子↑(zǐ)基金(jīn)管理(lǐ)機(jī)構及子(zǐ)基金(jīn)違約出資人(rén)5年(nián)內(nèi)不(bù)得(de)再次申請(qǐng)轉化(hδuà)基金(jīn)出資。情節嚴重的(de)，可(kě)按規定将子(zǐ)基金(jīn)管理(lǐ)機(jī)構、子(zǐ)基§金(jīn)違約出資人(rén)及其執行(xíng)事(shì)務合夥人(rén)委派代表或法定代表人(rén)、董事(shì)長(cháng)、總經理(lǐ)γ、副總經理(lǐ)或實際履行(xíng)上(shàng)述職務的(de)人(rén)員(yuán)及有(y•ǒu)限合夥協議(yì)或章(zhāng)程中約定的(de)關鍵人(rén)士等列入失信名單，實行(xíng)聯合懲戒。
第十九條 科(kē)技(jì)部、财政部加強對(duì)子(zǐ)基金(jīn)變更事(shì)項的(de)監督指導，定期組織第三方機(jī)構對(duì)轉化(huà♥)基金(jīn)創業(yè)投資子(zǐ)基金(jīn)工(gōng)作(zuò)開(kāi)展績效評價，把變更事(shì)項的(de)管理(lǐ)與落實作(zuò↕)為(wèi)評價內(nèi)容，根據評價情況适時(shí)作(zuò)出相(xiàng)關管理(lǐ)調整。
第二十條 科(kē)技(jì)部、财政部可(kě)以根據實際需要(yào)，組織對(duì)子(zǐ)基金(jīn)的(de)內(nèi)部治理(lǐ)結構γ、內(nèi)部監控機(jī)制(zhì)、經營運作(zuò)、風(fēng)險狀況，以及相(xiàng)關業(yè)務活動進行(xíng©)監督檢查。
第五章(zhāng) 附 則
第二十一(yī)條 本辦法由科(kē)技(jì)部、财政部負責解釋。
第二十二條 本辦法自(zì)發布之日(rì)起實施。
