魯科(kē)字〔2022〕178号
各市(shì)科(kē)技(jì)局，省直有(yǒu)關部門(mén)、單位，各高(gāo)等院校(xiào)、科(kē)研院所，各有(y ǒu)關單位：
現(xiàn)将《山(shān)東(dōng)省科(kē)技(jì)成果分(fēn)類評價工(gōng)作(zuò)指引（試行(xíng)）》印發給你(nǐ)們，請≈(qǐng)結合實際情況推廣應用(yòng)。
山(shān)東(dōng)省科(kē)學技(jì)術(shù)廳
2022年(nián)12月(yuè)21日(rì)
（此件(jiàn)主動公開(kāi)）
山(shān)東(dōng)省科(kē)技(jì)成果分(fēn)類評價工(gōng)作(zuò)指引（試行(xí>ng)）
為(wèi)規範科(kē)技(jì)成果評價工(gōng)作(zuò)，完善科(kē)技(jì)成果分(fēn)類評價機(j→ī)制(zhì)，根據國(guó)務院辦公廳《關于完善科(kē)技(jì)成果評價機(jī)制(zhì)的(↓de)指導意見(jiàn)》（國(guó)辦發〔2021〕26号）和(hé)省政府辦公廳《關于完善科(kē)技(jì)成果評價機(jī)制(zhì)的©(de)實施意見(jiàn)》（魯政辦字〔2022〕99号）要(yào)求，結合山(shān)東(dōng)實際，£制(zhì)定本指引。
第一(yī)章(zhāng) 總則
第一(yī)條 本指引所稱科(kē)技(jì)成果，是(shì)指通(tōng)過科(kē)學研究和(hé)技(jì)術(shù)開(kāi)發所産生(shēng)的(de)具有(yǒu)®一(yī)定學術(shù)價值或應用(yòng)價值，具備科(kē)學性、創造性、先進性、實用(yòng)性等屬性的(de)新發現(xiàn)、新理(lǐ)論、新方法、新技(jì)術(s₽hù)、新工(gōng)藝、新産品、新品種和(hé)新材料等。
第二條 本指引所稱科(kē)技(jì)成果分(fēn)類評價，是(shì)指根據科(kē)技(jì)成果的(de)不(bù)同類型和(hé)評×價目的(de)，由具有(yǒu)相(xiàng)關專業(yè)能(néng)力的(de)科(kē)技(jì)成果評價機♣(jī)構，依照(zhào)規定程序和(hé)标準，組建評價團隊，綜合評價科(kē)技(jì)成果的(de)科(kē)學價值、技(jì)術(shù)價值、£經濟價值、社會(huì)價值和(hé)文(wén)化(huà)價值，出具科(kē)技(jì)成果評價報(bào$)告并作(zuò)出相(xiàng)應結論的(de)活動。
科(kē)技(jì)成果分(fēn)類評價工(gōng)作(zuò)應堅持科(kē)技(jì)創新質量、績效、貢獻為(wèi)核心的(de)評價導向，堅持科(kē)學分(fēn)類、多(duō)維度評價，充分(fēn)發揮市(shì)場(chǎng)在資源配置中的(de)™決定性作(zuò)用(yòng)，更好(hǎo)發揮政府作(zuò)用(yòng)，尊重科(kē)技(jì)創新規律。
第三條 本指引所稱科(kē)技(jì)成果評價機(jī)構，是(shì)指具有(yǒu)科(kē)技(jì)成果評價業(yè)務能(néng)→力，能(néng)夠獨立接受評價委托，提供科(kē)技(jì)成果評價服務，并承擔相(xiàng)應責任的(de)社會(huì)組織和(hé)企≤事(shì)業(yè)單位等（科(kē)技(jì)成果評價機(jī)構應當具備附錄1所列條件(jiàn)）。
第四條 評價團隊一(yī)般由各類專家(jiā)、行(xíng)業(yè)用(yòng)戶、第三方（檢測）機(jī)構等人(rén)員(yuán)組成（評價團隊人(r±én)員(yuán)應當具備附錄2所列條件(jiàn)）。
第二章(zhāng) 科(kē)技(jì)成果分(fēn)類和(hé)評價內(nèi)容
第五條 科(kē)技(jì)成果分(fēn)基礎研究、應用(yòng)研究、技(jì)術(shù)開(kāi)發和(hé)産業(yè)化(h±uà)成果三類。
1.基礎研究成果，是(shì)指在科(kē)研活動中産生(shēng)的(de)新發現(xiàn)、新觀點、∞新原理(lǐ)、新機(jī)制(zhì)等标志(zhì)性理(lǐ)論成果。成果形式主要(yào)包括專著、€論文(wén)、專利、學術(shù)報(bào)告和(hé)學術(shù)方案等。
2.應用(yòng)研究成果，是(shì)指具有(yǒu)實踐價值的(de)新用(yòng)途、新功能(néng)、新方法、新技(jì)術(shù)等。成果形式主要(yào)包©括為(wèi)提高(gāo)生(shēng)産力水(shuǐ)平而進行(xíng)的(de)科(kē)學研究、技(jì)術(shù)開(kāi)發、後續實☆驗和(hé)應用(yòng)推廣所産生(shēng)的(de)專利、樣品、應用(yòng)方案和(hé)功能(néng)結論等≠。
3.技(jì)術(shù)開(kāi)發和(hé)産業(yè)化(huà)成果，是(shì)指具有(yǒu)技(jì)術(shù)開(kāi)發和≠(hé)産業(yè)化(huà)價值的(de)新産品、新工(gōng)藝、新材料、新工(gōng)程、新系統、新服務$等。成果形式主要(yào)包括技(jì)術(shù)方案、部件(jiàn)、樣機(jī)、産品、專利和(hé)标準等。
第六條 成果評價內(nèi)容應包括科(kē)技(jì)成果的(de)科(kē)學價值、技(jì)術(shù)價值、經濟價 值、社會(huì)價值、文(wén)化(huà)價值。
1.科(kē)學價值主要(yào)包括在新發現(xiàn)、新原理(lǐ)、新方法等方面的(de)獨™創性貢獻，對(duì)科(kē)學前沿的(de)引領程度，對(duì)重大(dà)科(kē)學問(wèn)題的(de)突破程度，對(duì)本α學科(kē)領域的(de)影(yǐng)響作(zuò)用(yòng)，對(duì)學科(kē)建設的(de)貢獻與作(zuò)用(yòng)等。
2.技(jì)術(shù)價值主要(yào)包括成果的(de)優良特性和(hé)首創性，解決該領域的(de)技(jì)術(shù)難題或行(xíng)業(y è)的(de)熱(rè)點問(wèn)題的(de)情況，以及所處國(guó)際、國(guó)內(nèi)或省內(nèi)先進性水(shuǐ)平。
3.經濟價值主要(yào)包括推廣前景、預期效益、潛在風(fēng)險等對(duì)經濟和(hé)産業(yè)發展的(de)影(yǐng)響，（技(jì)術(shù)±）産品的(de)市(shì)場(chǎng)占有(yǒu)率、新增産值、銷售收入、新增利潤、創彙、稅收，成果應用(yòng)後實際或預期可(kě)取得(de)的(de)增收節支的(de)γ效果及成本效益比的(de)程度，成果面臨市(shì)場(chǎng)風(fēng)險等。
4.社會(huì)價值主要(yào)包括在解決人(rén)民(mín)健康、國(guó)防與公共安全、生(shēng)态環境等重大(dà)瓶頸問(wèn)題方面的(de)成效，對(duì)促進科(kē)技(jì)、經濟、社會(huì)等高(gāo)質量發展的(de)效果，對(duì)國(guó)家(jiā)、 部門(mén)、地(dì)區(qū)和(hé)行(xíng)業(yè)決策及實際工(gōng)作(zuò)的(de)指導作(zuò)用(yòng)等。
5.文(wén)化(huà)價值主要(yào)包括在倡導科(kē)學家(jiā)精神、提高(gāo)公民(mín)科(≠kē)學素質、營造創新創業(yè)文(wén)化(huà)、弘揚社會(huì)主義核心價值觀、科(kē)學規範與倫理(lǐ)∑道(dào)德等方面的(de)影(yǐng)響和(hé)貢獻。
第三章(zhāng) 評價标準和(hé)形式
第七條 科(kē)技(jì)成果分(fēn)類評價指标設置5個(gè)一(yī)級指标和(hé)20個(gè) 二級指标。評價方應根據成果類型和(hé)評價目的(de)對(duì)評價指标進行(xíng)設置與賦權 ，以定量和(hé)定性相(xiàng)結合的(de)方式，對(duì)成果進行(xíng)綜合評價（科(kē)技(jì)成果分(fēn)類評價指标參照(™zhào)附錄3）。
第八條 成果評價主要(yào)采取同行(xíng)評價、用(yòng)戶評價、第三方評價（市(shì)場(chǎng)分(fēn) 析、産品檢測、線上(shàng)工(gōng)具評價）等，可(kě)通(tōng)過現(xiàn)場(chǎng)評價、網上(shàng)評價等途徑開(kāi)展。鼓勵♠采取多(duō)種形式相(xiàng)結合的(de)綜合評價。
1.同行(xíng)評價由從(cóng)事(shì)同一(yī)領域研究的(de)專家(jiā)根據一(yī)₹定的(de)标準和(hé)程序進行(xíng)評價。
2.用(yòng)戶評價由行(xíng)業(yè)用(yòng)戶根據産品的(de)實際使用(yòng)情況進行(xíng)評價。
3.市(shì)場(chǎng)分(fēn)析由第三方評價機(jī)構根據成果的(de)市(shì)場(chǎng)實際應用(yòng)效果評價。
4.産品檢測由專業(yè)檢測機(jī)構出具的(de)産品檢測報(bào)告進行(xíng)評價。
5.線上(shàng)工(gōng)具評價由第三方機(jī)構利用(yòng)信息化(huà)評價工(gōng)具，運用(yòng)大(dà)數(shù)據、概念驗證、技(jì)術(s≈hù)預測等技(jì)術(shù)與成果進行(xíng)對(duì)比、分(fēn)析和(hé)評價。
第九條 根據科(kē)技(jì)成果的(de)不(bù)同類型，采取不(bù)同方式進行(xíng)評價。
1.基礎研究成果以同行(xíng)評議(yì)為(wèi)主，重大(dà)成果實行(xíng)“小(xiǎo)同行(xíng)”評議(yì)，鼓勵引入國(guó)際★“小(xiǎo)同行(xíng)”專家(jiā)參與評價，推行(xíng)代表作(zuò)制(zhì)度，主要(yào)→評價成果的(de)科(kē)學價值，兼顧其他(tā)價值。
2.應用(yòng)研究成果以行(xíng)業(yè)用(yòng)戶與同行(xíng)評議(yì)為(wèi)主，主要(yào)評價成果的(de)技(jì)術(shù)價值，兼顧其他>(tā)價值。
3.技(jì)術(shù)開(kāi)發和(hé)産業(yè)化(huà)成果以用(yòng)戶評價、市(shì)場(chǎng)檢驗和(hé)第÷三方評價為(wèi)主，主要(yào)評價成果的(de)經濟價值，兼顧其他(tā)價值。
第四章(zhāng) 評價程序
第十條 評價委托方（含科(kē)研任務委托方、科(kē)技(jì)成果使用(yòng)方、科(kē)技(jì)成果所有(yǒu)方、科(kē)技(jì)成 果完成者等）選擇科(kē)技(jì)成果評價機(jī)構，委托開(kāi)展評價。評價委托方與評價機(jī)構應當簽訂規範的(de)委托評價合同，作(zuò&)為(wèi)明(míng)确雙方權利義務的(de)法律依據。
第十一(yī)條 科(kē)技(jì)成果分(fēn)類評價可(kě)按照(zhào)委托受理(lǐ)、制(zhì)定方案（包括對(duì)成果進行(xí ng)分(fēn)類、明(míng)确評價要(yào)求、确定評價标準等）、組織評價、交付報(bào)告四個(gè)階段進行(xíng)（具體(tǐ)評價∞流程參照(zhào)附錄4）。評價程序具體(tǐ)包含以下(xià)步驟：
1.委托方提出評價需求，選擇評價方，提交相(xiàng)關評價材料；
2.評價方對(duì)委托方提交的(de)評價材料進行(xíng)齊全和(hé)符合性審查，達到(dào)受理(lǐ)要(yà±o)求後與委托方協商确定評價方案，簽署委托合同；
3.評價方根據評價方案确定評價形式，組建評價團隊；
4.評價團隊開(kāi)展成果評價，形成評價結論，撰寫評價報(bào)告（評價報(bào)告格式參照(zhào)附錄5）；
5.評價方對(duì)評價報(bào)告進行(xíng)審核，按照(zhào)合同約定的(de)時(shí)間(jiān)和(hé)方式，将評價報(bào)告蓋章(zhāng)後交付委✘托方；
6.評價方整理(lǐ)歸檔科(kē)技(jì)成果評價相(xiàng)關資料。
第十二條 評價方應妥善處理(lǐ)委托方或其他(tā)相(xiàng)關方關于評價報(bào)告內(nèi)容提出的(de)疑問(wèn)、異議(yì)或申訴。
第十三條 評價報(bào)告中的(de)信息應當可(kě)溯源。
第五章(zhāng) 評價結果應用(yòng)
第十四條 評價結果應用(yòng)但(dàn)不(bù)限于以下(xià)方面：
1.科(kē)技(jì)成果轉移轉化(huà)。作(zuò)為(wèi)科(kē)技(jì)成果轉移轉化(huà)過程中技(jì)術(shù)篩選、技(jì)術(shù)交易以及其他(tā)決策★的(de)參考依據。
2.投融資。作(zuò)為(wèi)投融資過程中開(kāi)展盡職調查的(de)參考依據。
3.科(kē)技(jì)成果管理(lǐ)。作(zuò)為(wèi)政府、高(gāo)校(xiào)院所、企業(yè)等的(de±)科(kē)技(jì)成果管理(lǐ)參考依據。
4.科(kē)技(jì)獎勵。作(zuò)為(wèi)各級科(kē)技(jì)獎勵評審的(de)參考依據。
5.項目管理(lǐ)。作(zuò)為(wèi)科(kē)技(jì)計(jì)劃項目事(shì)前、事(shì)中和✔(hé)事(shì)後評估的(de)參考依據。
6.評審立項。作(zuò)為(wèi)項目評審、人(rén)才評價、機(jī)構評估的(de)參考依據。
第十五條 科(kē)技(jì)成果評價結束後，委托方應于半年(nián)內(nèi)在科(kē)技(∏jì)（業(yè)務）主管部門(mén)進行(xíng)成果登記。科(kē)技(jì)（業(yè)務）主管部門(mén)對(duì)評價篩選的(de)成果優先納入成果庫，定期發布成果推廣清單。
第六章(zhāng) 監督管理(lǐ)
第十六條 評價方應強化(huà)自(zì)律，規範開(kāi)展科(kē)技(jì)成果評價工(gōng)作(zuòσ)，接受管理(lǐ)部門(mén)的(de)業(yè)務監督，提升評價活動的(de)公開(kāi)透明(míng)度。
第十七條 對(duì)提供虛假評價結果、洩露技(jì)術(shù)和(hé)商業(yè)秘密、存在影(yǐng)響或幹涉評價公平公正等違規行(xíng)為(wèi)，按照(zhào)《科(k•ē)學技(jì)術(shù)活動違規行(xíng)為(wèi)處理(lǐ)暫行(xíng)規定》有(yǒu)關規定處理(lǐλ)。
第七章(zhāng) 附則
第十八條 鼓勵各設區(qū)市(shì)科(kē)技(jì)主管部門(mén)、省直相(xiàng)關部門(mén)、高(gāo)校(xiào)、科(kē)研ε院所、企業(yè)、協會(huì)、學會(huì)等參照(zhào)本工(gōng)作(zuò)指引，結合實際制(zhì)定本地(dì)區(qū)、本行(xíng)業(yè)、本單位相(xiàng)÷關規定。
第十九條 本工(gōng)作(zuò)指引自(zì)發布之日(rì)起實施，由省科(kē)技(jì)廳負責解釋。
